金融商品取引法で定められた「明示事項」等を記載しています。例えば、
①金銭や有価証券を預かることの禁止。
②IFAは代理権(売買の締結権)がないこと。
=銀行で投信を買う場合と同じです。
お客様の注文を証券会社に“媒介”します。
といったことが記載してあります。
資産運用業界ではお客様本位の業務運営(フィディーシャリー・デューティー)が時代の要請となっています。
サービスの核心をなす提案内容はもちろんですが、お客様との大切な接点である勧誘活動からお客様本位でなければ、それは望むべくもありません。